不完全竞争的产品市场 - Be Happy Every Day

概述#

本章研究不完全竞争的产品市场。完全竞争市场以产品同质、厂商众多、自由进退和充分信息为前提，现实中的许多市场并不能满足这些条件。只要厂商对价格具有一定控制力，市场就带有不同程度的垄断因素。

本章的逻辑主线是：

完全垄断：一个厂商面对整个市场需求，如何决定价格、产量，并通过价格歧视或两部收费获取更多剩余
垄断竞争：许多厂商提供有差别的产品，如何进行价格、品质与广告竞争
寡头垄断：少数厂商相互依存，如何在独立竞争、勾结与价格领导下作出决策
效率比较：不完全竞争为何通常表现为高价格、低产量和资源配置不足，又为何仍可能带来规模经济、技术进步与产品多样性

四种市场结构可按照竞争程度排列：

完全竞争 → 垄断竞争 → 寡头垄断 → 完全垄断

通常而言，越靠右，单个厂商控制价格的能力越强；越靠左，市场配置效率越高。

目录#

\frac{\partial \pi}{\partial Q}
\frac{\partial \pi}{\partial G}
\frac{\partial \pi}{\partial A}
- 寡头垄断市场
- 不完全竞争市场的效率与比较

不完全竞争市场与本章框架#

不完全竞争市场：不能满足完全竞争条件、单个厂商对产品价格具有一定影响力的市场。

完全竞争市场虽然在理论上具有较高效率，但其前提较为严格：

众多小厂商可能无法充分利用大规模先进技术
产品完全无差别无法反映消费者对品质和式样的不同偏好
现实中很难找到完全符合全部条件的市场

因此，现实市场中普遍存在以下三种不完全竞争结构：

市场结构	厂商数量	产品特征	进入壁垒	厂商价格控制力
垄断竞争	很多	有差别、替代性较强	较低	较弱
寡头垄断	少数	同质或有差别	较高	较强，且相互依存
完全垄断	唯一	无接近替代品	极高	最强

本章始终围绕两个问题展开：

厂商在不同市场结构下如何确定价格与产量
不同市场结构会带来怎样的资源配置效率与福利结果

完全垄断市场#

完全垄断市场的特征与成因#

完全垄断（Monopoly）：在卖方市场上，一个行业只有唯一一家厂商生产和销售全部产品的市场结构。垄断厂商本身就构成整个行业。

基本特征#

1. 行业中只有一家厂商

消费者数量可以很多，但产品的供给者只有一家。因此，厂商的销售量就是整个市场的供给量。

2. 产品不存在接近的替代品

没有接近替代品，消费者只能：

接受垄断厂商提供的价格并购买
放弃消费该产品

判断一个厂商是否具有垄断地位，不能只看品牌是否唯一，还要看消费者能否找到足够接近的替代品。例如，某品牌家电虽然只有一家生产者，但其他品牌家电与其高度替代，因而不能据此认定其完全垄断。

3. 存在严格的进入壁垒

即使垄断厂商获得较高利润，其他厂商也很难进入该市场与之竞争。若利润一高就能迅速吸引新厂商进入，原有厂商就无法维持完全垄断地位。

现实中，电力、自来水、管道煤气、地方电话、城市公交等公用事业比较接近完全垄断，但它们通常仍面临某些替代品的竞争，因此严格意义上的完全垄断并不常见。

TIP
判断垄断时的核心标准：

是否只有一个有效供给者

是否缺乏接近替代品

高利润是否会被新进入者迅速削弱

垄断形成的主要原因#

1. 规模经济与自然垄断

若一家厂商就能以最低平均成本满足整个市场需求，而由多家厂商共同供给会造成平均成本上升，则该行业容易形成自然垄断（Natural Monopoly）。

典型例子：

城市自来水管网
管道煤气
电力输配网络

这类行业需要大规模固定设施，多套平行网络会造成重复建设和资源浪费。

2. 政府特许

政府出于财政、公共管理或国家安全等目的，将某一行业或服务的独占经营权授予特定厂商，从而形成行政许可意义上的垄断。

例如：

某些烟酒、盐业经营
军事工业
广播电视等特许经营行业

3. 对关键原料或投入的控制

若某厂商控制生产某种产品必需的关键投入，就可能排斥竞争者进入。

例如：

历史上的美国铝业公司曾凭借铝土矿来源控制取得制铝行业优势
德比尔公司曾在钻石资源方面具有较强控制力
具有特殊地理来源的资源型产品，如特定产地的酒、茶或矿泉水

4. 专利、发明与知识产权

研发具有高投入、低模仿成本的特点。专利制度和知识产权保护在一定时期内赋予发明者排他的使用权，以鼓励创新，但也会形成法律许可的暂时垄断。

例如，软件版权、药品专利、特殊生产工艺专利等，都可能使权利持有者在保护期内拥有显著市场力量。

完全垄断厂商的需求与收益曲线#

需求曲线与平均收益曲线#

完全垄断厂商是市场上唯一的供给者，因此：

垄断厂商面临的需求曲线，就是整个市场的需求曲线。

市场需求曲线向右下方倾斜，这意味着：

要扩大销量，垄断厂商必须降低价格
要提高价格，垄断厂商必须接受销量下降

因此，垄断厂商虽然是价格制定者，却无法在给定销量下任意索取价格。它始终受到市场需求的约束。

由于：

AR = \frac{TR}{Q} = \frac{P \cdot Q}{Q} = P

所以：

D = AR

即垄断厂商的需求曲线与平均收益曲线重合。

边际收益曲线与总收益曲线#

垄断厂商扩大销量时，需要对全部销售单位降低价格，因此新增一单位销量所带来的边际收益小于该单位商品的价格：

MR < P

所以，边际收益曲线位于需求曲线 / 平均收益曲线的左下方。

若垄断厂商的线性反需求函数为：

P = a - bQ \quad (a>0,\ b>0)

则总收益为：

TR = P \cdot Q = aQ - bQ^2

边际收益为：

MR = \frac{dTR}{dQ} = a - 2bQ

因此：

需求曲线斜率为 $-b$
边际收益曲线斜率为 $-2b$
在线性需求条件下， $MR$ 曲线下降速度是需求曲线的两倍

总收益曲线是一条倒 U 型曲线：

当 $MR>0$ 时，增加销量会提高总收益
当 $MR=0$ 时，总收益达到最大
当 $MR<0$ 时，增加销量会降低总收益

边际收益与需求弹性的关系#

边际收益、价格与需求价格弹性之间存在关系：

MR = P\left(1-\frac{1}{|E_d|}\right)

由此可知：

需求价格弹性	边际收益	总收益变化
$	E_d	>1$
$	E_d	=1$
$0<	E_d	<1$

由于正常情况下边际成本不为负数，利润最大化要求 $MR=MC\ge 0$ ，所以垄断厂商不会选择在需求缺乏弹性的区间进行均衡生产。

TIP
垄断厂商的均衡价格一般位于需求曲线富有弹性的区段，即 $|E_d|>1$ 。

完全垄断厂商的均衡#

完全垄断厂商的目标仍然是利润最大化，基本原则仍为：

MR = MC

垄断与完全竞争的关键区别在于：

完全竞争厂商面对水平需求曲线，因此 $P=MR=MC$
垄断厂商面对向右下方倾斜的需求曲线，因此 $P>MR=MC$

短期均衡#

短期中，厂商无法调整全部生产要素，只能在既定生产规模下改变产量和价格。短期均衡条件为：

MR = SMC

均衡过程为：

先由 $MR$ 与 $SMC$ 的交点确定利润最大化产量 $Q^*$
再沿需求曲线找到该产量对应的价格 $P^*$
比较 $P^*$ 与 $SAC(Q^*)$ ，判断利润或亏损

短期均衡可能出现三种结果：

条件	结果
$P^>SAC(Q^)$	获得垄断利润
$P^=SAC(Q^)$	经济利润为零
$AVC(Q^)<P^<SAC(Q^*)$	亏损但继续生产
$P^<AVC(Q^)$	停止生产
$P^=AVC(Q^)$	生产与停产均可

WARNING
垄断地位不保证厂商始终盈利。市场需求过小或既定规模成本过高时，垄断厂商短期也可能亏损。

长期均衡#

长期中，垄断厂商可以调整全部生产要素和生产规模。若进入壁垒仍然有效，新的竞争者无法进入，垄断厂商的长期调整主要表现为选择使利润最大的生产规模。

长期中可能出现三种情况：

短期亏损，且没有任何规模可以摆脱亏损 → 厂商退出生产
短期亏损，但调整规模后可以消除亏损甚至盈利
短期盈利，调整规模后进一步扩大利润

完全垄断厂商长期均衡条件为：

MR = LMC = SMC

同时，所选择的短期平均成本曲线与长期平均成本曲线在均衡产量处相切：

SAC(Q^*) = LAC(Q^*)

与完全竞争不同，垄断厂商在长期均衡时仍可能保有超额利润，因为进入壁垒阻止了新厂商进入并分走利润。

为什么垄断厂商没有供给曲线#

在完全竞争中，市场价格给定，厂商依据 $P=MC$ 决定供给量，因此可以建立价格与供给量之间的一一对应关系。

在完全垄断中：

厂商面对的需求曲线可能变化
同一产量可能对应不同价格
同一价格也可能在不同需求条件下对应不同产量
厂商还可能对不同市场实行差别定价

因此，垄断厂商不存在一条独立于需求条件的供给曲线。

TIP

完全竞争厂商：给定价格后决定产量 → 有供给曲线

垄断厂商：同时依据需求与成本决定价格、产量 → 没有供给曲线

价格歧视理论#

价格歧视（Price Discrimination），又称差别定价：销售者对同一商品向不同消费者收取不同价格，或对同一消费者购买不同数量的同一商品收取不同价格。

现实例子：

成人票与儿童票、学生票
工业用电、农业用电与居民用电的差别收费
同一交通服务的不同座位、不同购票时间价格
优惠券、老年折扣与会员折扣
同一商品的内销价与出口价差异

价格歧视的条件#

实施价格歧视需要满足三个基本条件：

1. 厂商具有一定市场力量

只有能够将价格定在边际成本之上的厂商，才有空间对不同消费者实行差别定价。

2. 市场可以被有效分割，且转售受到限制

若低价市场消费者能够轻易将商品转卖给高价市场消费者，套利行为会使价格差消失。

例如：

电影票通常难以转售，因此可以对老年人、学生实行折扣
爆米花容易代购，电影院很难只对特定人群长期实行明显低价

3. 不同市场或消费者群体的需求价格弹性不同

只有各群体对价格变化的敏感程度存在差异，差别定价才能提高利润。

一级价格歧视#

一级价格歧视：厂商对每位消费者购买的每一单位商品，都收取其愿意支付的最高价格。

其结果是：

消费者剩余被厂商全部获取
厂商收入等于需求曲线以下、销售量以前的全部面积
因为厂商必须知道每位消费者对每一单位商品的保留价格，现实中极难完整实现

一级价格歧视也称为完全价格歧视。

二级价格歧视#

二级价格歧视：厂商按照消费者购买数量的不同，对同一商品分段收费。

例如：

购买前 $Q_1$ 单位收取较高价格 $P_1$
再购买至 $Q_2$ 单位的部分收取价格 $P_2$
更高购买量的部分收取更低价格 $P_3$

二级价格歧视的逻辑是：消费者购买数量越多，新增单位的支付意愿通常越低；厂商通过阶梯价格获取一部分原本属于消费者的剩余。

现实形式包括：

阶梯电价或分段资费
批量折扣
不同套餐的数量定价

三级价格歧视#

三级价格歧视：厂商将消费者划分为不同群体或不同市场，并向各组收取不同价格。

例如：

学生票与成人票
国内市场与国外市场的不同定价
商务乘客与旅游乘客的不同机票价格

假定厂商可以向两个市场销售，两个市场的边际收益分别为 $MR_1$ 、 $MR_2$ ，总产量的边际成本为 $MC$ 。利润最大化条件为：

MR_1 = MR_2 = MC

又由于：

MR_i = P_i\left(1-\frac{1}{|E_i|}\right)

因此：

需求弹性较大的市场，消费者更容易因涨价而离开 → 应定较低价格
需求弹性较小的市场，消费者较难减少购买 → 可定较高价格

即：

|E_1|>|E_2| \quad \Rightarrow \quad P_1<P_2

TIP
三级价格歧视的核心结论：

对价格更敏感的人群收取更低价格，对价格更不敏感的人群收取更高价格。

教材案例：折扣与优惠券

老年人电影票折扣：老年观众对票价通常更敏感，且票券难以代替他人使用
商品优惠券：愿意搜集、保存并使用优惠券的消费者通常对价格更敏感；不使用优惠券者仍按原价购买
航空票价：预订时间、是否接受限制条件、出行目的等线索，被用于区分不同弹性的乘客

这些案例都说明：差别定价的直接目标是依据需求差异提高厂商利润；在部分情形下，它也会使原本不会发生的交易得以发生。

两部收费#

两部收费（Two-Part Tariff）：厂商先收取一笔与消费量无关的进入费，再按消费者实际购买数量收取使用费。

记：

进入费为 $T$
单位使用价格为 $P$

现实例子：

电信服务：初装费 / 月租费 + 通话费
管道煤气：接口费 + 使用费
游乐场：门票 + 单项游玩费用
剃须刀系统：刀架费用 + 专用刀片费用

只有一个消费者或消费者需求完全相同时#

若厂商清楚掌握消费者的需求曲线，并且所有消费者需求相同，为最大限度获取消费者剩余，可以令：

P = MC

并将进入费设为消费者在该价格下获得的全部消费者剩余：

T = CS\big|_{P=MC}

这样：

使用价格等于边际成本，消费数量达到有效水平
全部消费者剩余通过进入费转化为厂商利润

消费者需求不同时#

若存在需求水平不同的消费者，而厂商只能制定统一进入费和统一使用价格，则：

若仍令 $P=MC$ 并收取较高进入费，低需求消费者会退出
若进入费过低，厂商不能充分获取高需求消费者的剩余
厂商可能选择 $P>MC$ ，以较低进入费吸引更多消费者，同时通过使用费获取额外利润

因此，在消费者异质时，需要在两方面进行权衡：

较高进入费：每位进入者贡献更多，但进入人数减少
较低进入费：进入人数增加，但每位进入者贡献较少

垄断竞争市场#

基本特征与产品差别#

垄断竞争（Monopolistic Competition）：市场中存在许多生产和销售有差别的同类产品的厂商，厂商之间既存在竞争，也各自具有一定垄断力量。

严格来说，由于产品存在差别，不能将这些厂商视为生产完全相同产品的“行业”。教材将生产非常接近的同类产品的厂商总和称为生产集团（Product Group），例如快餐食品集团、服装集团、汽车加油站集团。为便于与其他市场统一分析，通常仍使用“行业”表述。

四个基本特征#

1. 厂商和消费者数量很多

每家厂商只能对价格产生较小影响，无法单独控制整个市场。

2. 产品存在差别，但替代性较强

产品差别包括：

实质差别：质量、构造、外观、原材料、技术、售后服务等差别
非实质差别：商标、包装、广告宣传、品牌形象等导致的感觉差别

3. 长期中进出市场比较自由

厂商规模通常不大，进入所需资本有限，超额利润较容易吸引模仿者和新进入者。

4. 市场信息基本完备

消费者能够获取足够信息比较不同厂商的产品。

产品差别的双重作用#

产品差别是垄断竞争市场的核心：

产品彼此不同 → 每家厂商对自身产品拥有一定定价能力，形成垄断因素
产品仍然高度可替代 → 消费者可转向其他厂商，形成竞争因素

一般而言：

产品差别越大，单个厂商的垄断力量越强
替代性越强，厂商面临的竞争压力越大

典型市场：

餐馆、茶馆、发廊、干洗店
服装、日用品、快餐与零售服务
各类具有品牌、款式或服务差别的消费品市场

垄断竞争厂商的两条需求曲线#

垄断竞争厂商提供有差别的产品，因此其需求曲线向右下方倾斜；同时，由于存在许多接近替代品，它的需求曲线通常比完全垄断厂商的需求曲线更平坦，即需求弹性更大。

主观需求曲线与实际需求曲线#

垄断竞争厂商面对两条需求曲线：

1. 主观需求曲线 $d$

表示单个厂商改变自己的价格，而假定其他厂商价格保持不变时，该厂商预期面对的价格—销量关系。

例如，某厂商单独降价时，会从竞争对手处吸引一部分消费者，因此其预期销量增加较多。

2. 实际需求曲线 $D$

表示单个厂商改变价格，同时其他厂商也以相同方式改变价格时，该厂商实际面对的价格—销量关系。

如果所有厂商同时降价，单个厂商无法从竞争对手那里额外抢走大量消费者，只能分享整个市场因价格下降而增加的需求。

因此：

d \text{ 比 } D \text{ 更平坦}

即：

|E_d|>|E_D|

两条曲线的关系#

假设厂商原来处于价格 $P_0$ 、销量 $Q_0$ 的点 $A$ ：

若该厂商单独降价至 $P_1$ ，其销量沿主观需求曲线 $d$ 大幅增加
若其他厂商也降价至 $P_1$ ，其实际销量只能沿实际需求曲线 $D$ 较小幅度增加
由于竞争者同步降价，该厂商的主观需求曲线会向下移动，直到通过新的实际结果点

提价时逻辑相反：

单独提价，会因价格相对偏高而失去较多消费者
若同行同时提价，单个厂商销量下降较少
主观需求曲线随行业价格水平提高而向上移动

两条曲线有三个关键结论：

所有厂商同步改变价格时，主观需求曲线 $d$ 会沿实际需求曲线 $D$ 上下移动
$d$ 与 $D$ 的交点表示厂商的预期销量与实际销量一致，即市场状态能够维持
在交点处， $d$ 比 $D$ 更富有弹性

垄断竞争厂商的均衡#

短期均衡#

短期中，厂商的生产规模和行业内厂商数量固定。厂商会不断调整价格与产量，直到同时满足：

MR = SMC

以及：

d(Q^*) = D(Q^*) = P^*

其含义是：

按主观需求曲线和边际成本决定的利润最大化价格、产量
最终必须与竞争者反应后的实际需求结果一致

短期均衡时，垄断竞争厂商可能：

均衡价格与平均成本关系	结果
$P^>SAC(Q^)$	获得超额利润
$P^=SAC(Q^)$	经济利润为零
$P^<SAC(Q^)$	发生亏损

由于短期中产品差别可带来局部垄断力量，教材图示的典型情形是厂商获得超额利润。

长期均衡#

长期中：

厂商可以调整生产规模
新厂商可以进入，亏损厂商可以退出
每家厂商在市场总销量中的份额会变化
厂商实际需求曲线 $D$ 会随进入或退出发生平移

若短期存在超额利润：

新厂商进入
有差别同类产品供给增加
原厂商所占市场份额下降
主观需求曲线 $d$ 与实际需求曲线 $D$ 向左下方移动
直至超额利润消失

若短期亏损，则部分厂商退出，剩余厂商需求曲线右移，直至亏损消失。

长期均衡时必须同时满足：

MR(Q^*) = LMC(Q^*)

d(Q^*) = D(Q^*) = P^*

d(Q^*) = LAC(Q^*) = SAC(Q^*) = P^*

即：

边际收益等于长期边际成本，利润已最大化
主观需求与实际需求一致
需求曲线与平均成本曲线相切，经济利润为零

与完全竞争长期均衡相比，垄断竞争仍有两个显著特点：

$P>LMC$ ，资源配置没有达到最优
需求曲线与 $LAC$ 相切于最低点左侧，厂商具有过剩生产能力

TIP
垄断竞争的长期均衡：

利润被自由进入压缩到零

价格仍高于边际成本

平均成本仍高于最低可能水平

垄断竞争的方式#

垄断竞争厂商的竞争方式包括：

价格竞争 / 数量竞争
品质竞争
广告竞争

其中，品质和广告属于重要的非价格竞争手段。

价格竞争#

厂商通过调整价格改变销量，并依据：

MR = MC

选择利润最大化的价格与销售量。由于其他厂商可能跟进调价，厂商必须考虑自身价格变化对竞争者决策的影响。

品质竞争#

品质差别：同种产品之间除数量、价格和广告差别以外的其他差别总和，包括质量、造型、包装、销售服务、商标等差别。

设产品质量指标为 $G$ ，则需求可写为：

Q = D(P,G)

一般情况下：

$G$ 提高 → 消费者更偏好该产品 → 需求曲线右移 → 总收益增加
$G$ 提高也会增加研发、材料、制造或服务成本 → 总成本增加

厂商并非追求无限高的品质，而是选择利润最大化的品质水平。记：

MR_G = \frac{\partial TR}{\partial G}

MC_G = \frac{\partial TC}{\partial G}

则最佳质量水平 $G^*$ 满足：

MR_G = MC_G

若 $MR_G>MC_G$ ，提高质量有利可图
若 $MR_G<MC_G$ ，进一步提高质量会降低利润
若 $MR_G=MC_G$ ，质量选择达到最优

教材案例：细分的服装市场

服装市场中，国际名牌、国内品牌、普通品牌与廉价服装能够长期并存，原因包括：

供给方：不同厂商的投入、区位、技术与规模不同，最优质量水平不同
需求方：消费者收入和偏好不同，对不同质量档次的服装都有需求

因此，有差别的产品市场会按照品质、用途、品牌和目标人群进一步细分。

广告竞争#

广告竞争：厂商通过广告宣传使消费者认识并偏好自己的产品，以增加销量和利润。

广告具有双重效应：

作为宣传活动，能够提高需求，使厂商需求曲线向右上方移动
作为支出，广告费用会增加厂商总成本，并且通常属于投入后无法收回的沉没成本

设广告费用为 $A$ ，记：

MR_A = \frac{\partial TR}{\partial A}

MC_A = \frac{\partial TC}{\partial A}

最优广告支出 $A^*$ 满足：

MR_A = MC_A

广告的收益通常先增强后减弱：

宣传过少时，消费者难以注意到产品
宣传达到一定规模后，重复曝光可显著增强需求
宣传过多时，市场趋于饱和，继续投入的边际收益下降

广告支出在图形上的影响：

广告作为固定支出，使平均成本曲线向上移动
广告并不必然改变边际成本曲线
若广告成功提高需求，需求曲线和边际收益曲线右移
厂商会重新选择更高利润对应的销售量与价格

广告对社会福利的影响具有两面性：

可能的正面作用	可能的负面作用
提供价格、性能、销售地点等信息	广告成本最终可能计入商品价格
降低消费者搜寻成本	夸大宣传或虚假广告可能误导消费者
提高信息充分程度，增强竞争	厂商之间的广告对抗可能造成资源浪费

数量、质量与广告的同时选择#

现实中，厂商通常同时决定销售量、品质和广告支出。设：

P = P(Q,G,A)

TC = C(Q,G,A)

则利润函数为：

\pi = P(Q,G,A)Q - C(Q,G,A)

利润最大化的一阶必要条件为：

\frac{\partial \pi}{\partial Q} = P+Q\frac{\partial P}{\partial Q} -\frac{\partial C}{\partial Q} =0

\frac{\partial \pi}{\partial G} = Q\frac{\partial P}{\partial G} -\frac{\partial C}{\partial G} =0

\frac{\partial \pi}{\partial A} = Q\frac{\partial P}{\partial A} -\frac{\partial C}{\partial A} =0

三式联立后，可以求得：

最优销售量 $Q^*$
最佳品质水平 $G^*$
最适广告费用 $A^*$

寡头垄断市场#

寡头垄断市场的特征与成因#

寡头垄断（Oligopoly）：少数厂商控制某一产品大部分生产和销售的市场结构。

若市场只有两家厂商，称为双寡头。

基本特征#

1. 买者很多，卖者很少

每家厂商都占有较大市场份额，其定价或产量变化会显著影响其他厂商。

2. 产品可以同质，也可以有差别

纯粹寡头：产品同质，如钢铁、炼铝、水泥等
差别寡头：产品存在品牌或功能差别，如汽车、家电、机械产品等

3. 进入和退出受到限制

在位厂商规模大、利益既定；新厂商面临资本、技术、资源控制与策略阻碍。

4. 信息不完全，决策具有相互依存性

每家厂商都必须考虑对手可能作出的反应。因此，寡头市场无法像完全竞争或完全垄断那样仅用一个统一模型解释。

形成寡头垄断的主要原因#

规模经济：老厂商已达到较低平均成本，新厂商难以有效竞争
对关键投入的控制：原料或供应链关键环节被在位厂商掌握
大量资本需求：汽车、航空、通信等行业需要巨额前期投资
技术领先与专利控制：先进工艺或核心专利构成进入壁垒
沉没成本：培训、广告、许可证、专用资本品等投入退出后难以收回
政府保护与扶植：经营许可证、生产销售执照等限制市场进入

TIP
寡头市场最核心的特征是厂商之间相互依存：你的最佳决策取决于对手怎么做。

寡头竞争模型#

寡头决策通常可区分为两类战略变量：

竞争方式	代表模型	厂商直接选择的变量
产量竞争	古尔诺模型、斯坦克贝模型	产量
价格竞争	贝尔特兰模型、斯威齐模型	价格

这些模型分别描述不同假设下的寡头均衡，不能简单视为对所有寡头行业的统一结论。

古尔诺模型#

**古尔诺模型（Cournot Model）**由古尔诺在 1838 年提出，是双寡头产量竞争模型。

基本假设#

市场上只有两个厂商 $A$ 与 $B$
两厂商生产同质产品
市场需求曲线为线性且双方都知道
教材基本模型中边际成本为零
双方不勾结
每家厂商在决定产量时，都假定对手产量既定不变
双方均追求利润最大化

直观调整过程#

假设市场在价格为零时的总容量为 $Q_T$ ：

厂商 $A$ 先进入，面对整个市场，选择市场容量的一半： $Q_A^{(1)}=\frac{1}{2}Q_T$
厂商 $B$ 观察到 $A$ 的产量后，把剩余市场的一半作为自身最优产量： $Q_B^{(1)}=\frac{1}{4}Q_T$
$A$ 再依据 $B$ 的产量调整， $B$ 随后继续调整
最终双方的产量都稳定为： $Q_A^*=Q_B^*=\frac{1}{3}Q_T$

行业总产量为：

Q^*=\frac{2}{3}Q_T

推广至 $n$ 个成本为零、行为对称的寡头：

q_i^*=\frac{1}{n+1}Q_T

Q^*=\frac{n}{n+1}Q_T

随着厂商数目增加，行业总产量逐渐接近竞争市场产量。

反应函数求解#

设线性反需求函数为：

P=H-a(Q_A+Q_B), \quad H>0,\ a>0

且成本为零。则厂商 $A$ 与 $B$ 的反应函数分别为：

Q_A=\frac{H}{2a}-\frac{1}{2}Q_B

Q_B=\frac{H}{2a}-\frac{1}{2}Q_A

联立可得：

Q_A^*=Q_B^*=\frac{H}{3a}

教材例子取：

P=300-(Q_A+Q_B)

则：

Q_A^*=Q_B^*=100,\qquad P^*=100

模型局限#

古尔诺模型假定厂商改变产量时对手产量不变，这一假设在真实寡头市场中往往过强。现实中的厂商通常会预判竞争者的反应。

斯坦克贝模型#

斯坦克贝模型（Stackelberg Model） 是具有先后行动次序的双寡头产量竞争模型。

模型将厂商分为：

领导者 / 老练厂商：先决定产量，并预见追随者如何反应
追随者 / 天真厂商：把领导者产量视为既定，再选择自己的最优产量

沿用教材中的需求函数与零边际成本：

P=300-(Q_A+Q_B)

设 $A$ 为领导者， $B$ 为追随者。追随者的反应函数为：

Q_B=150-\frac{1}{2}Q_A

领导者知道该反应函数，因此在选择 $Q_A$ 时将其代入自身利润函数。最终得到：

Q_A^*=150

Q_B^*=75

P^*=75

结论：

领导者产量是追随者的两倍
领导者获得的利润也高于追随者
先行动且能够预见对方反应，会形成战略优势

TIP
古尔诺模型中双方地位对称；斯坦克贝模型中存在先行动的领导者，因此均衡产量与利润分配不同。

贝尔特兰模型#

**贝尔特兰模型（Bertrand Model）**把价格视为厂商的战略变量。

基本逻辑#

假设：

两家厂商生产同质产品
消费者只会购买价格更低的产品
两家厂商边际成本相同

若一方将价格定得高于另一方，就会失去整个市场；若将价格定得低于边际成本，就会亏损。因此均衡只能是：

P_A=P_B=MC

此时：

\pi_A=\pi_B=0

教材例子中：

P=300-(Q_A+Q_B), \qquad MC_A=MC_B=30

贝尔特兰均衡为：

P^*=30,\qquad Q^*=270

若市场由两厂商平分，则：

Q_A^*=Q_B^*=135

贝尔特兰悖论#

贝尔特兰模型表明，即使市场只有两个厂商，只要：

产品完全同质
厂商进行价格竞争
生产能力等限制不构成约束

均衡也会达到：

P=MC,\qquad \pi=0

这与寡头通常拥有市场力量、价格高于边际成本的直觉相冲突，称为贝尔特兰悖论。

引入产品差别后，消费者不会仅依据价格选择厂商，价格就不必被压至边际成本，悖论由此得到缓解。

斯威齐模型#

斯威齐模型（Sweezy Model），也称弯折的需求曲线模型，用于解释寡头市场中的价格刚性。

核心假设#

某厂商已有价格 $P_0$ 和产量 $Q_0$ ：

若该厂商提价，其他厂商不跟随，消费者会大量转向竞争者，因此提价以上区段需求更富有弹性
若该厂商降价，其他厂商会跟随，以防止失去顾客，因此降价以下区段需求较缺乏弹性

由此形成在原价格处弯折的需求曲线：

弯折点以上：需求曲线较平坦
弯折点以下：需求曲线较陡峭

需求曲线弯折会使边际收益曲线在 $Q_0$ 处出现一个垂直间断区间。只要边际成本曲线在这一间断区间内移动，利润最大化产量和价格都不会改变。

因此：

成本发生一定范围内的变化，寡头价格仍可能保持稳定。

模型局限#

斯威齐模型可以解释既定价格为何具有刚性，却没有解释初始价格 $P_0$ 是如何形成的。

寡头厂商的勾结与定价策略#

寡头之间的竞争可能引发持续降价、利润下降，甚至两败俱伤。为维持利润，厂商可能公开或秘密地采取合作行动。

重点讨论：

卡特尔
价格领导制
成本加成定价法

卡特尔#

卡特尔（Cartel）：同一行业中少数厂商组成正式或非正式组织，通过共同确定价格、产量或市场范围，以提高整体与成员利润。

典型例子是石油输出国组织 OPEC。

卡特尔的决策原则#

卡特尔把所有成员视为一个整体，依据整个市场的需求和合并后的成本曲线，按：

MR=MC

确定：

整个卡特尔的利润最大化总产量
与该产量对应的统一市场价格

随后再在成员之间分配产销份额。

产销量分配方式#

1. 定额配给

根据成员地位、原有生产能力、历史销量或地理市场等标准分配配额。

2. 平均分配 / 市场划分

按成员数量平均分配总产量或划定销售市场。

3. 统一价格下的非价格竞争

统一价格不得违反，但各厂商可以通过品质、服务、广告等争取市场份额。

卡特尔成功的条件#

要维持高价格和受控产量，通常需要：

产品总需求弹性较小
卡特尔几乎控制全部相关供给，非成员供给难以迅速扩张
各成员能够就价格与产量达成协议，并严格执行协议

卡特尔为什么不稳定#

由于卡特尔将价格维持在边际成本之上，单个成员有动力：

私下增加产量
秘密降价抢占市场

若组织无法发现并惩罚违约成员，卡特尔就容易瓦解。

OPEC

OPEC 曾通过协调限产明显提高石油价格，但各成员国始终面临私下增产的诱惑。成员难以长期严格遵守配额，是卡特尔难以稳定维持高价的重要原因。

价格领导制#

价格领导制（Price Leadership）：某一厂商率先制定或调整市场价格，其余厂商追随该价格或沿同一方向调整价格的一种暗中协调形式。

对同质产品，各厂商价格通常一致
对差别产品，具体价格可以不同，但价格变动方向通常一致

给出三种形式：

1. 晴雨表型厂商的价格领导#

领导者未必规模最大或成本最低，但能够较准确判断行业需求变化方向。

例如，当它判断市场需求持续疲软时，会率先降价，其他厂商随后跟进。

2. 支配型厂商的价格领导#

支配型厂商占有较大市场份额，竞争实力最强。其定价过程为：

市场总需求减去其他小厂商在各价格下的供给，得到支配型厂商的剩余需求曲线
支配型厂商依据自己的剩余需求和边际成本，按照： $MR=MC$ 确定价格与产量
其他厂商接受该价格，并供给其在该价格下愿意提供的数量

3. 最低成本厂商的价格领导#

最低成本厂商根据自身利润最大化原则确定价格，其余厂商追随。由于追随者的成本结构与领导者不同，它们在领导价格下未必满足自身的 $MR=MC$ ，因而未必实现各自利润最大化。

成本加成定价法#

成本加成定价法：厂商先估算平均成本，再在平均成本上加上一定比例作为价格。

设平均成本为 $AC$ ，加成率为 $r$ ，则：

P=AC(1+r)

主要步骤：

根据预计开工率与实际产量估算平均可变成本
用固定成本总额除以预计产量，求平均固定成本
将两者加总得到平均成本，再加上一定比例的利润加成

采用该方法的原因：

操作简单
便于寡头之间形成相似价格
可以在需求和成本信息不完全时避免频繁调价

但该方法并不直接按照 $MR=MC$ 定价，因此当期价格未必使利润精确达到最大。

由：

MR=P\left(1-\frac{1}{|E_d|}\right)

且利润最大化要求 $MR=MC$ ，可得：

P=\frac{MC}{1-\frac{1}{|E_d|}}

若长期中规模收益不变，从而 $MC=AC$ ，则：

P=AC\left(1+\frac{1}{|E_d|-1}\right)

与 $P=AC(1+r)$ 比较，可知合理加成率为：

r=\frac{1}{|E_d|-1}

这表示：

需求弹性越小，厂商能够设置的利润加成越高
需求弹性越大，价格越接近成本

不完全竞争市场的效率与比较#

完全垄断市场的效率#

完全垄断通常被认为是效率最低的市场结构。与完全竞争相比，完全垄断具有：

产量较低
价格较高
平均成本可能更高
资源配置不足
总福利减少

长期均衡比较#

在完全竞争长期均衡中：

P=LMC

且厂商在 $LAC$ 最低点生产，经济利润为零。

在完全垄断长期均衡中：

MR=LMC

由于：

P>MR

所以：

P>LMC

这意味着消费者对新增产品的边际评价高于生产该产品所需的社会边际成本，社会本可以增加产量改善福利，但垄断厂商为了维持更高价格而限制了产量。

垄断的净福利损失#

垄断会将一部分消费者剩余转移给厂商，同时还会造成部分交易无法发生，由此形成净福利损失 / 无谓损失（Deadweight Loss）。

可以区分为：

剩余转移：消费者支付更高价格，其中一部分转化为垄断利润
净福利损失：由于产量从竞争水平下降到垄断水平，原本消费者支付意愿高于边际成本的交易没有发生，这部分福利彻底消失

垄断竞争市场的效率#

垄断竞争市场的效率介于完全竞争与完全垄断之间。

与完全竞争长期均衡相比，垄断竞争长期均衡具有：

产量较低
价格较高
$P>LMC$ ，资源配置不足
需求曲线与 $LAC$ 相切于最低点左侧，存在过剩生产能力
长期经济利润为零

与完全垄断相比，垄断竞争通常：

产量更多
价格更低
长期平均成本更低
因进入较自由，长期利润为零

因此：

垄断竞争市场的效率低于完全竞争市场，但高于完全垄断市场。

寡头垄断市场的效率#

寡头垄断市场没有统一的价格和产量决定模型，其效率会受到以下因素影响：

厂商数量
产品是否有差别
竞争变量是价格还是产量
是否发生勾结
进入壁垒和技术条件

一般认为，寡头市场长期中往往表现为：

P>LMC

且平均成本高于最低可能水平，因此在资源配置与技术使用方面也具有低效率。

但由于寡头之间仍存在竞争，竞争有时相当激烈，其效率通常高于完全垄断市场。教材将通常情形下的效率顺序概括为：

\text{完全竞争}>\text{垄断竞争}>\text{寡头垄断}>\text{完全垄断}

四种市场结构的综合比较#

比较项目	完全竞争	垄断竞争	寡头垄断	完全垄断
厂商数量	很多	很多	少数	唯一
产品差别	无差别	有差别、替代性强	同质或有差别	无接近替代品
进入壁垒	无或很低	较低	较高	极高
厂商间依存关系	很弱	较弱	很强	无直接竞争者
需求曲线	单厂商水平	向右下方倾斜且较平坦	视模型而定	向右下方倾斜
长期利润	零	零	可能为正	通常可为正
长期价格与边际成本	$P=LMC$	$P>LMC$	一般 $P>LMC$	$P>LMC$
平均成本最低点生产	是	否，有过剩能力	通常否	否
典型竞争方式	数量调整	价格、品质、广告	价格、产量、勾结	定价、歧视、两部收费
典型效率水平	最高	较高	较低	最低

不完全竞争市场的可能优点#

尽管不完全竞争一般带来较低配置效率，但教材指出，它也可能具有若干优点。

1. 可能促进技术进步#

垄断或大型寡头厂商具有较高利润和较强资金实力，可能更有条件开展研发活动。同时，若创新带来的利润能够在一定时期内由厂商保留，创新激励也可能增强。

2. 可能实现规模经济#

在存在巨大固定成本和规模经济的行业中，大规模生产能够显著降低平均成本。完全垄断或寡头结构有时能够利用这种规模优势。

3. 产品差别满足消费者多样偏好#

完全竞争市场中产品完全同质，无法反映消费者在品牌、品质、款式、服务方面的不同偏好。垄断竞争与差别寡头市场能够提供更加丰富的产品选择。

因此，对不完全竞争市场的评价需要同时考虑：

价格、产量与净福利损失
创新激励和规模经济
产品多样性与消费者偏好满足程度
垄断力量是否被滥用及是否需要规制

案例：经济转型时期市场结构的演变

我国经济转型过程说明市场结构并非固定不变：

物品短缺阶段，消费者更关注“有没有”，产品差别较弱
收入提高后，消费者开始关注品质和品牌，部分市场转向垄断竞争
进一步竞争与集中后，一些行业可能演变为寡头垄断
对具有自然垄断或行政垄断性质的行业，引入竞争和技术进步可能使其从完全垄断逐步转向更具竞争性的市场结构

概述#

目录#

不完全竞争市场与本章框架#

完全垄断市场#

完全垄断市场的特征与成因#

基本特征#

垄断形成的主要原因#

完全垄断厂商的需求与收益曲线#

需求曲线与平均收益曲线#

边际收益曲线与总收益曲线#

边际收益与需求弹性的关系#

完全垄断厂商的均衡#

短期均衡#

长期均衡#

为什么垄断厂商没有供给曲线#

价格歧视理论#

价格歧视的条件#

一级价格歧视#

二级价格歧视#

三级价格歧视#

两部收费#

只有一个消费者或消费者需求完全相同时#

消费者需求不同时#

垄断竞争市场#

基本特征与产品差别#

四个基本特征#

产品差别的双重作用#

垄断竞争厂商的两条需求曲线#

主观需求曲线与实际需求曲线#

两条曲线的关系#

垄断竞争厂商的均衡#

短期均衡#

长期均衡#

垄断竞争的方式#

价格竞争#

品质竞争#

广告竞争#

数量、质量与广告的同时选择#

寡头垄断市场#

寡头垄断市场的特征与成因#

基本特征#

形成寡头垄断的主要原因#

寡头竞争模型#

古尔诺模型#

基本假设#

直观调整过程#

反应函数求解#

模型局限#

斯坦克贝模型#

贝尔特兰模型#

基本逻辑#

贝尔特兰悖论#

斯威齐模型#

核心假设#

模型局限#

寡头厂商的勾结与定价策略#

卡特尔#

卡特尔的决策原则#

产销量分配方式#

卡特尔成功的条件#

卡特尔为什么不稳定#

价格领导制#

1. 晴雨表型厂商的价格领导#

2. 支配型厂商的价格领导#

3. 最低成本厂商的价格领导#

成本加成定价法#

不完全竞争市场的效率与比较#

完全垄断市场的效率#

长期均衡比较#

垄断的净福利损失#

垄断竞争市场的效率#

寡头垄断市场的效率#

四种市场结构的综合比较#

不完全竞争市场的可能优点#

1. 可能促进技术进步#

2. 可能实现规模经济#

3. 产品差别满足消费者多样偏好#

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